星韵讲堂 | 涉案企业合规整改法律实务
发布时间：
2023-09-05
“涉案企业合规”是由我国最高人民检察院主导的旨在落实“少诉慎诉慎押”刑事司法政策，护航民营企业健康合规发展的重要举措。对于符合适用条件的涉案企业，经过整改且经评估合格后，承办检察机关将对涉案企业及其他涉案人员作出不予起诉决定或向人民法院提出从宽处罚的量刑建议。
2023年9月1日，浙江星韵律师事务所开展本年度第十四期业务学习。本期业务学习由蔡旭磊律师主讲，从涉案企业合规整改的概况、涉案企业合规整改的内容、涉案企业合规整改律师实务及涉案企业合规整改的典型案例四个方面出发，全面讲解了涉案企业合规整改的全过程以及律师在涉案企业合规整改中的实务。
我国涉案企业合规整改制度的演变经历了以下四个阶段：2020年3月最高人民检察院在6家基层检察院开展合规第一期试点工作的摸索阶段、2021年6月最高人民检察院、司法部、财政部、生态环境部等九部门联合出台了《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见》的有法可依阶段、2022年4月最高人民检察院会同全国工商联专门召开会议正式“官宣”的全面推开阶段以及法院一审二审同样可以适用涉案企业合规整改的阶段。
涉案企业合规整改的具体内容包括启动阶段、第三方机制运行阶段、涉案企业整改阶段。蔡律师以涉案企业合规机制如何启动、哪些类型案件可以适用、哪些犯罪主体可以适用、满足哪些条件可以适用、第三方监督评估机制管理委员会的职责、第三方监督评估组织的职责、涉案企业如何进行合规建设、第三方监督评估组织如何有效评估等问题为导向，详细介绍了涉案企业合规整改的具体内容。
最后，蔡律师从律师实务的角度出发并结合部分典型案例详细介绍了作为企业的辩护律师应如何帮助涉案企业申请涉案企业合规整改，说服检察官启动涉案企业合规制度；作为企业的合规整改律师，应如何去帮助涉案企业进行合规整改，让涉案企业能够提出有效的合规计划，应对第三方组织的监管，顺利通过合规评估，从而取得相应的法律从宽的效果。
文/蔡旭磊
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